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（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；（四）未按照规定进行信息披露的；（五）严重违反审慎经营规则的；（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
第二，证监会作为国家设置的专司证券市场监管的专业性机构，对涉嫌证券违法行为的事实（包括对涉及财务会计文件是否存在虚假记载等涉及专业性方面的事实）进行调查、认定并在调查基础上作出相应的处理，理当是上述法律规定的中国证监会职责权限范围的题中应有之义。证监会结合欣泰电气的陈述以及自身在职责权限范围内的调查情况，对本案事实作出认定，并无不当。
海康威视面临的处境也体现在了股价上。自2018年3月12日达到43.49元的历史高点后（前复权，对应市值4066亿元），股价一路震荡下行。虽然今年初跟随大盘出现过一小波反弹，但很快又回到低谷。8月5日，海康威视收报28.71元/股，跌3.07%，总市值2684亿元。较历史最高市值减少超1382亿元，下滑34%。
值得注意的是，《规定》专门为电信运营商划定了一些行为“红线”，包括：电信服务经营者在提供“携号转网”服务过程中，不得无正当理由拒绝、阻止、拖延向用户提供携号转网服务；不得干扰用户自由选择；不得擅自扩大在网期限协议范围，将无在网期限限制的协议有效期和营销活动期默认为在网约定期限，限制用户携号转网；不得采取拦截、限制等技术手段影响携号转网用户的通信服务质量；不得在携号转网服务以及相关资费方案的宣传中进行比较宣传，提及其他电信业务经营者名称（包括简称、标识）和资费方案名称等；编造、传播携号转网虚假信息或者误导性信息，隐瞒或淡化限制条件、夸大优惠事项或携号转网影响、欺骗误导用户，诋毁其他电信业务经营者；不得为携号转网用户设置专项资费方案和营销方案；不得利用恶意代客办理携号转网、恶意代客申诉等各种方式，妨碍、破坏其他电信业务经营者携号转网服务正常运行；不得在用户退网后继续占用该携入号码。
日本央行对市场的控制力决定了该行只能减少债券购买日本央行一直在购买日本政府证券（包括日本国债和短期票据）、股票ETF、日本房地产投资信托基金以及公司债券，其中日本政府证券是资产负债表上最大的资产类别。到目前为止，日本央行已经收购了所有未偿还的日本政府债务的50%左右，较之2012年底的14%左右出现了明显的上升。
“理财师应把客户的需求和利益摆在第一位。”郑奇峰说，客户的利益大于机构的利益，大于个人理财师、从业者的利益，会考虑客户利益的银行，营收是越来越多的，这个趋势比较明显。中央财经大学商学院教授、商业银行管理研究所所长郭建鸾表示，资管新规后，银行业的理财主战场将会走向理财子公司，理财子公司现在可以用母行的渠道，但未来必须自建渠道。“现在可以用大行的渠道，未来必须有自建渠道，母行有不代表自己有。”
